市場監管總局關于2024年認證機構“雙隨機、一公開”檢查情況的通告
2025年第1號
市場監管總局關于2024年
認證機構“雙隨機、一公開”檢查情況的通告
2024年，市場監管總局組織開展了認證機構“雙隨機、一公開”檢查，共隨機抽取300家認證機構，其中40家由市場監管總局進行檢查，其他260家由地方市場監管部門進行檢查。現將市場監管總局檢查的40家認證機構有關情況通告如下：
一、基本情況
對40家認證機構開展了現場檢查，對相關認證審核員及管理人員開展了調查詢問，抽取并審查認證檔案2175份。主要做法：一是強化信用監管、智慧監管賦能，充分應用認證機構風險分類結果以及大數據分析等手段，聚焦問題，找準檢查切入點，提高監管精準性；二是強化檢查引導作用，重點對行業突出問題進行檢查，提高監督檢查的震懾效果；三是強化監管資源統籌，綜合運用機構現場檢查、獲證企業查驗、審核員面談等多種檢查方式，提高問題發現率；四是強化檢查過程規范化管理，檢查中全程使用記錄儀，提高檢查的規范性。
二、檢查發現的主要問題
（一）部分認證機構涉嫌存在出具虛假認證結論的問題
1. 審核員未進入現場進行審核，認證機構安排被審核企業員工代替審核員在“認證審核簽到系統”簽到，并上傳偽造的首末次會議照片，偽造認證檔案。
2. 認證機構有組織地安排沒有資質人員冒名頂替審核員實施審核，偽造認證檔案。
（二）部分認證機構涉嫌存在超出批準范圍、聘用未經注冊人員從事認證活動的問題
1. 認證機構對于服務認證領域分類概念不清，超出批準范圍從事認證活動。
2. 認證機構在開展服務認證活動中，聘用未經注冊人員從事認證活動。
（三）部分認證機構涉嫌存在減少、遺漏認證基本程序等問題
1. 認證機構審核員未按照審核計劃實施審核，嚴重減少審核時間。
2. 認證人員專業能力不滿足要求，造成審核組能力不足，影響認證有效性。
3. 現場審核未覆蓋關鍵場所、關鍵過程、全部認證范圍。
4. 認證機構未作認證決定即頒發認證證書，或認證決定人員不具備能力。
5. 認證機構在無理由或理由不充分的情況下，第一階段審核采用非現場審核方式實施。
（四）部分認證機構涉嫌存在未按期進行監督審核，證書暫停期滿未及時處置的問題
1. 認證機構未按期進行監督審核，也未對證書進行暫停或撤銷處置。
2. 認證機構對暫停期滿證書未及時處置。
（五）個別認證機構內部管理存在問題
1. 認證機構未按期實施內部審核。
2. 認證機構維護公正性機制未實際運作。
3. 未對認證業務可能引發的風險和責任采取合理、有效措施。
4. 對認證人員能力評價管理不到位，認證人員能力評價證據不充分。
5. 其他管理體系、服務認證等領域認證過程管理不規范。
6. 認證結果信息上報不準確。
三、處理措施
對于本次檢查發現的問題，市場監管部門嚴格依法依規做好檢查結果的處理工作。
（一）加大對涉嫌違法違規問題的查處力度。對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的24家認證機構，已依照《市場監督管理行政處罰程序規定》等相關規定開展調查處理。對作出行政處罰決定的相關信息，將按照有關規定向社會公示；對性質惡劣、情節嚴重、社會危害較大的違法認證機構，依法列入嚴重違法失信名單，實施相應管理措施。
（二）對存在一般問題的機構要求立即整改。對存在一般問題的14家認證機構，下達行政告誡書或限期整改通知書，要求認證機構對檢查中發現的問題，立即開展整改，并在規定時間提交整改報告。
（三）對不符合認證要求的獲證組織要求認證機構及時處理。對檢查中發現不符合認證要求的獲證組織，責令認證機構撤銷或者暫停其認證證書。
特此通告。
附件：2024年市場監管總局檢查的40家認證機構“雙隨機、一公開”檢查結果
市場監管總局
2025年1月7日
附件
2024年市場監管總局檢查的
40家認證機構“雙隨機、一公開”檢查結果
2025年第1號
市場監管總局關于2024年
認證機構“雙隨機、一公開”檢查情況的通告
2024年，市場監管總局組織開展了認證機構“雙隨機、一公開”檢查，共隨機抽取300家認證機構，其中40家由市場監管總局進行檢查，其他260家由地方市場監管部門進行檢查。現將市場監管總局檢查的40家認證機構有關情況通告如下：
一、基本情況
對40家認證機構開展了現場檢查，對相關認證審核員及管理人員開展了調查詢問，抽取并審查認證檔案2175份。主要做法：一是強化信用監管、智慧監管賦能，充分應用認證機構風險分類結果以及大數據分析等手段，聚焦問題，找準檢查切入點，提高監管精準性；二是強化檢查引導作用，重點對行業突出問題進行檢查，提高監督檢查的震懾效果；三是強化監管資源統籌，綜合運用機構現場檢查、獲證企業查驗、審核員面談等多種檢查方式，提高問題發現率；四是強化檢查過程規范化管理，檢查中全程使用記錄儀，提高檢查的規范性。
二、檢查發現的主要問題
（一）部分認證機構涉嫌存在出具虛假認證結論的問題
1. 審核員未進入現場進行審核，認證機構安排被審核企業員工代替審核員在“認證審核簽到系統”簽到，并上傳偽造的首末次會議照片，偽造認證檔案。
2. 認證機構有組織地安排沒有資質人員冒名頂替審核員實施審核，偽造認證檔案。
（二）部分認證機構涉嫌存在超出批準范圍、聘用未經注冊人員從事認證活動的問題
1. 認證機構對于服務認證領域分類概念不清，超出批準范圍從事認證活動。
2. 認證機構在開展服務認證活動中，聘用未經注冊人員從事認證活動。
（三）部分認證機構涉嫌存在減少、遺漏認證基本程序等問題
1. 認證機構審核員未按照審核計劃實施審核，嚴重減少審核時間。
2. 認證人員專業能力不滿足要求，造成審核組能力不足，影響認證有效性。
3. 現場審核未覆蓋關鍵場所、關鍵過程、全部認證范圍。
4. 認證機構未作認證決定即頒發認證證書，或認證決定人員不具備能力。
5. 認證機構在無理由或理由不充分的情況下，第一階段審核采用非現場審核方式實施。
（四）部分認證機構涉嫌存在未按期進行監督審核，證書暫停期滿未及時處置的問題
1. 認證機構未按期進行監督審核，也未對證書進行暫停或撤銷處置。
2. 認證機構對暫停期滿證書未及時處置。
（五）個別認證機構內部管理存在問題
1. 認證機構未按期實施內部審核。
2. 認證機構維護公正性機制未實際運作。
3. 未對認證業務可能引發的風險和責任采取合理、有效措施。
4. 對認證人員能力評價管理不到位，認證人員能力評價證據不充分。
5. 其他管理體系、服務認證等領域認證過程管理不規范。
6. 認證結果信息上報不準確。
三、處理措施
對于本次檢查發現的問題，市場監管部門嚴格依法依規做好檢查結果的處理工作。
（一）加大對涉嫌違法違規問題的查處力度。對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的24家認證機構，已依照《市場監督管理行政處罰程序規定》等相關規定開展調查處理。對作出行政處罰決定的相關信息，將按照有關規定向社會公示；對性質惡劣、情節嚴重、社會危害較大的違法認證機構，依法列入嚴重違法失信名單，實施相應管理措施。
（二）對存在一般問題的機構要求立即整改。對存在一般問題的14家認證機構，下達行政告誡書或限期整改通知書，要求認證機構對檢查中發現的問題，立即開展整改，并在規定時間提交整改報告。
（三）對不符合認證要求的獲證組織要求認證機構及時處理。對檢查中發現不符合認證要求的獲證組織，責令認證機構撤銷或者暫停其認證證書。
特此通告。
附件：2024年市場監管總局檢查的40家認證機構“雙隨機、一公開”檢查結果
市場監管總局
2025年1月7日
附件
2024年市場監管總局檢查的
40家認證機構“雙隨機、一公開”檢查結果
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